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聚焦反洗钱持续发力,兴业银行青岛分行深入推进内控合规管理提升

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伴随着国内外反洗钱形势的深刻变化,反洗钱管理也逐步提升到了兴业银行青岛分行的战略高度。秉承“合规致胜”的理念,兴业银行青岛分行着重抓住反洗钱管理这一内控合规关键要素,完善体制机制,注重资源统筹,强化科技应用,以点带面,点面结合,稳步推进合规内控的常态化、规范化、智能化。

强基固本筑堡垒

当前,在监管部门及总行的指导下,兴业银行青岛分行已制定反洗钱实施细则26个,全面覆盖客户身份识别、大额及可疑交易报告、制裁合规管理、账户资料保存、反洗钱考评等各方面,反洗钱制度体系日益健全。

制度关键在于落实。坚持“一层抓一层”“层层抓落实”,兴业银行青岛分行创新“分行-条线-支行”三线联动模式,常态化组织召开分行反洗钱工作领导小组会议、联系人会议、部门间联席会议,抓重点、破难点、疏堵点,同时强化重心下沉,加强基层帮扶指导,持续推动基层反洗钱高效履职。

条线联动促发展

近年来,兴业银行青岛分行识别多起通过受益所有人造假骗取银行贷款的事件,有效助力规避了信贷风险,而这只是兴业银行青岛分行将反洗钱工作渗透到业务发展的一个方面。

结合各自客户及业务特征,兴业银行青岛分行各条线部门均坚持反洗钱管理与业务日常合规管理有效融合的原则,通过业务制度审查、业务洗钱风险监测、高风险业务的反洗钱检查监督等,将反洗钱事前防控、事中管控、事后监测的全流程管理要求植入业务管理流程和业务创新全过程。分行反洗钱监测中心充分利用反洗钱系统,精准定位可疑案例,定期总结可疑案例特征及风险模型,指导业务条线通过全面排查等方式,深入了解客户、产品、业务中的风险点,并进行有针对性的整改,推动业务合规发展。

科技赋能强引领

随着金融与互联网的加速融合,科技赋能已成为当前内控合规管理工作的新亮点和“杀手锏”。面对反洗钱管理涉及客户众多、数据量大的现状,兴业银行青岛分行积极创新,不断探索反洗钱数字化检查新模式,目前已研发反洗钱检查、RPA机器人模型等15个,通过整合系统、数据共享等,全面提升反洗钱工作质效。近日,兴业银行青岛分行全新上线云瞰企业信息共享系统,可实现企业客户存续期身份信息变动的及时监测预警、企金客户身份信息核查、受益所有人信息穿透、自然人对外投资情况查询等功能,为分行数据合规提供有效监测核实手段,为分行业务合规保驾护航。

借力反洗钱监测中心日常积累的大量问题数据及可疑案例线索,兴业银行青岛分行还着重强化反洗钱管理与内控合规管理其他版块的协同合作,依托大数据共享,精准甄别风险隐患,做到早发现、早提示、早整改,共同推动“合规致胜”。

为切实提升全行全员反洗钱意识,兴业银行青岛分行还着力通过以案说法、以学致用等,积极开展反洗钱教育宣传,真正让反洗钱人人有责、人人担责。

伴随着“法制兴业建设”的深入推进,兴业银行青岛分行也将坚守“人民至上”的理念,进一步加大反洗钱工作力度,在助力推进内控合规管理提升的同时,为预防和打击洗钱及相关犯罪工作、维护地区金融安全和社会稳定做出更大贡献。


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